ICS 03.120.10 CCS A 00
團 體(ti) 標 準
T/ESD 4001—2023
防靜電產(chan) 品合格供應商評定規範
Specification for evaluating qualified suppliers of antistatic products
2023 – 6 – 25 發布 2023 – 7 – 1 實施
上海防靜電工業(ye) 協會(hui) 發 布
T/ESD 4001—2023
目 次
前 言
本文件按照GB/T 1.1-2020《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。
請注意本文件的某些內(nei) 容可能涉及專(zhuan) 利。本文件的發布機構不承擔識別專(zhuan) 利的責任。
本文件由上海防靜電工業(ye) 協會(hui) 提出並歸口。
本文件起草單位：上海防靜電工業(ye) 協會(hui) 、上海SMT/MPT專(zhuan) 委會(hui) 、上海市計算機行業(ye) 協會(hui) 、上海市檢驗檢測認證協會(hui) 、上海添唯認證技術有限公司、中國電子科技集團公司第十三研究所、中國電子科技集團公司第五十五研究所、中國電子科技集團公司第十研究所、大陸投資（中國）有限公司、上海創紀科技發展有限公司、上海君江科技有限公司、上海晨隆靜電科技有限公司、浙江金華天開電子材料有限公司、深圳市中明科技股份有限公司、北京東(dong) 方計量測試研究所、黃山佳美奇科技有限公司、浙江心源科技有限公司、廈門永平堂靜電工程有限公司、蘇州亨達洋靜電技術有限公司、上海精密計量測試研究院、華東(dong) 理工大學華昌聚合物有限公司、安徽輔朗光學材料有限公司、湖北天力奇新材料股份有限公司、廈門象嶼康惠科技有限公司、常州青城德耐特防靜電裝飾材料有限公司、蘇州鴻博斯特超淨科技股份有限公司、揚州市弘德粉末塗料有限公司、蘇州華瑞塑膠電子有限公司、埃用儀(yi) 器（蘇州）有限公司、無錫安靜靜儀(yi) 智能技術有限公司、中山市榮業(ye) 化工原料有限公司、浙江聖威裝飾科技有限公司、华体育hth、蘇州同花盛鞋業(ye) 有限公司、上海萬(wan) 為(wei) 靜電科技有限公司、深圳市海維新材料有限公司、蘇州工業(ye) 園區新傑靜電科技有限公司、上海啟永電子設備有限公司、東(dong) 莞市銘藍新材料科技有限公司、上海仕原智能科技有限公司、蘇州佳普斯信息科技有限公司、上海美科無紡布製品有限公司、上海聞朗新材料科技有限公司、南通市申通淨化織品有限公司、浙江港流高分子科技股份有限公司、蘇州渤遠弘電子有限公司、南通東(dong) 達特種織造廠。
本文件主要起草人：徐斌、畢戈雄、黃建華、孫君同、徐明、劉黎俊、張明。
防靜電產(chan) 品合格供應商評定規範
1 範圍
本文件規定了防靜電產(chan) 品合格供應商定義(yi) 、評定內(nei) 容、評定程序以及證書(shu) 管理。
本文件適用於(yu) 防靜電產(chan) 品合格供應商的評定。
2 規範性引用文件
下列文件中的內(nei) 容通過文中的規範性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅(jin) 該日期對應的版本適用於(yu) 本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用於(yu) 本文件。
本文件沒有規範性引用文件。
3 術語和定義(yi)
下列術語和定義(yi) 適用於(yu) 本文件。
3.1
防靜電產(chan) 品 antistatic products
用於(yu) 靜電防護的產(chan) 品、與(yu) 此相關(guan) 的設備和儀(yi) 器以及提供相關(guan) 防靜電檢測服務等。
3.2
防靜電產(chan) 品合格供應商 evaluating qualified suppliers of antistatic products
符合相應產(chan) 品及服務標準要求的組織。
注:包括但不限於(yu) 設計、生產(chan) 、安裝、施工、服務及貿易。
4 評定原則
防靜電產(chan) 品合格供應商的評定遵循以下原則：
1） 自願，組織自願申請，自願接受評定考核；
2） 公開，評定規則和結果應對社會(hui) 公開，並接受監督；
3） 公正，所有申請評定的組織應被無差別地、公正地對待。
5 評定內(nei) 容
5.1 基本要求
參與(yu) 防靜電產(chan) 品合格供應商評定的組織應具備以下基本條件：
1） 依法注冊(ce) 登記，經營範圍應包括防靜電領域的產(chan) 品開發、生產(chan) 、銷售及服務；
2） 嚴(yan) 格遵守國家各項法律法規和有關(guan) 規定，合法經營；
3） 具備與(yu) 經營範圍相匹配的人員、場地和設備等基礎條件；
4） 具有健全的質量管理體(ti) 係和財務管理製度。
5.2 管理要求
組織應該按質量管理體(ti) 係運行，並且留有不少於(yu) 一年的運行記錄。
5.3 執行的產(chan) 品標準要求
5.3.1 規範性
5.3.1.1 組織應自我聲明公開其所執行的標準，標準包括國外標準、國家標準、行業(ye) 標準、地方標準、團體(ti) 標準或企業(ye) 標準。
5.3.1.2 積極參與(yu) 國外標準、國家標準、行業(ye) 標準、地方標準、團體(ti) 標準編製。
5.3.2 防靜電性能先進性
5.3.2.1 防靜電性能指標符合或優(you) 於(yu) 現行標準。
5.3.2.2 鼓勵采用新的檢測方法。
5.3.3 其他性能完整性
5.3.3.1 產(chan) 品的物理性能應該全麵，特性指標不應缺失。不同產(chan) 品的特性指標參見附錄 E。
5.3.3.2 產(chan) 品的物理性能指標應該滿足相應的國家或行業(ye) 標準。指標和要求低於(yu) 相關(guan) 國家、行業(ye) 推薦性標準的情況，應說明理由。
5.3.3.3 應對產(chan) 品的環保性能做出規定。
5.3.4 可驗證性
5.3.4.1 設置的指標和要求可驗證、可檢測。
5.3.4.2 涉及非現行標準規定的檢測方法，應審核其適用性。
5.4 服務
5.4.1 協助用戶識別並記錄用戶的靜電敏感度、靜電抗擾度或靜電防護要求。
5.4.2 首次提供產(chan) 品或服務前對用戶的應用場景進行分析並形成記錄。
5.4.3 必要時，為(wei) 用戶提供防靜電現場培訓和指導工作。
5.4.4 當用戶發生相應的靜電危害情況後，有應急處置流程，需做出有效分析並有效應對。
5.4.5 必要時，為(wei) 用戶提供相應的維護保養(yang) 工作指導。
5.4.6 為(wei) 客戶提供與(yu) 政府相關(guan) 監督部門平台的鏈接，信息公開，包括企業(ye) 資質、產(chan) 品許可資質、監督抽查記錄等。
5.5 投訴處理率
5.5.1 統計期內(nei) 組織解決(jue) 顧客投訴案例的數量占總投訴案例數量的比率。
5.5.2 參考公式為(wei) ，投訴處理率=投訴處理解決(jue) 的案例數/投訴案例總數×100%。
5.5.3 投訴處理率達到 100%。
5.6 其它要求
5.6.1 積極向應用領域宣傳(chuan) 和普及靜電防護等相關(guan) 知識。
5.6.2 積極參加與(yu) 行業(ye) 相關(guan) 的社會(hui) 公益活動。
5.6.3 建立並向社會(hui) 公開企業(ye) 質量承諾及承擔的相關(guan) 責任。
5.6.4 自覺接受社會(hui) 、消費者、行業(ye) 協會(hui) 及政府有關(guan) 部門的質量監督。
6 評定程序
6.1 提交申請
應按要求提供相應的申請材料（見附錄A）向上海防靜電工業(ye) 協會(hui) 秘書(shu) 處申報。
6.2 受理申請
受理工作貫徹公開、公平、公正的原則；初次受理不受時間限製。
6.3 評審實施
6.3.1 評審實施流程由秘書(shu) 處組織。
6.3.2 評審工作采用評分製，采取文件審核和現場審核兩(liang) 部分結合方式。具體(ti) 流程如下：
——組織提交申請報告和資料後，由上海防靜電工業(ye) 協會(hui) 秘書(shu) 處進行資格審查，符合要求的交由上海防靜電工業(ye) 協會(hui) 認可的有資質的第三方認證機構進行現場評審；
——認證機構對申請組織進行現場評審。按附錄 B 考核打分，現場考核時間一般不超過 2 天。
——複審采用相同的流程。
6.4 結果認定
6.4.1 由認證機構評審後簽署結論提交上海防靜電工業(ye) 協會(hui) 會(hui) 長會(hui) 議複核。
6.4.2 複核後結論在協會(hui) 網站公示，公示期為(wei) 30 天。
6.4.3 公示結束後由上海防靜電工業(ye) 協會(hui) 會(hui) 長簽署批準。
7 證書(shu) 管理
7.1 評審通過後，認證結果在《全國認證認可信息公共服務平台》備案。由認證機構和上海防靜電工業(ye) 協會(hui) 授予《防靜電產(chan) 品合格供應商證書(shu) 》（見附錄C），允許使用上海市防靜電工業(ye) 協會(hui) 推薦標誌，協會(hui) 網站 及協會(hui) 公眾(zhong) 號《上海防靜電工業(ye) 協會(hui) 》公示。
7.2 《防靜電產(chan) 品合格供應商證書(shu) 》有效期為(wei) 3 年，每年進行一次複評。
7.3 有下列行為(wei) 之一的則取消合格供應商資格。
——以非法手段參與(yu) 市場競爭(zheng) ，衝(chong) 擊行業(ye) 正常生產(chan) 經營秩序、並謀取不合法利益；
——以較高物質利益為(wei) 條件，把相關(guan) 企業(ye) 的專(zhuan) 業(ye) 技術人員為(wei) 本企業(ye) 所用，直接損害對方企業(ye) 利益；
——通過媒體(ti) 、網絡或其它方式對自身產(chan) 品、技術進行虛假宣傳(chuan) ， 或捏造、散布虛假信息， 損害競爭(zheng) 對手或詆毀其他企業(ye) 形象、商譽及其產(chan) 品或技術的聲譽；
——通過行賄、回扣、不合理競相壓價(jia) 、互相排擠等不正當競爭(zheng) 手段爭(zheng) 奪客戶， 以謀取通過正當競爭(zheng) 不能實現的利益或市場地位；
——在使用《防靜電產(chan) 品合格供應商證書(shu) 》進行宣傳(chuan) 和銷售過程中超出該證書(shu) 中所列的產(chan) 品範圍；
——假冒、仿冒其他企業(ye) 的商標、專(zhuan) 利等知識產(chan) 權，或強行推銷產(chan) 品、技術和服務。
附 錄 A （規範性）
防靜電產(chan) 品合格供應商申請表
A.1 申請表按表 A.1 的規定
表 A.1 防靜電產(chan) 品合格供應商申請表
編 號
| 申請單位 | 企業類型 | ||||||||||||
| 統一社會信用代碼 | 登記注冊日期 | ||||||||||||
| 注冊地址 | 注冊資金（萬元） | ||||||||||||
| 工廠地址 | 麵積（m2） | ||||||||||||
| 辦公地址 | 麵積（m2） | ||||||||||||
| 法 人 | 聯係電話 | 郵 箱 | |||||||||||
| 負 責 人 | 聯係電話 | 郵 箱 | |||||||||||
| 聯 係 人 | 聯係電話 | 郵 箱 | |||||||||||
| 員工總數 | 研發人員 | 其中工程師及以上 | |||||||||||
| 上一年度銷售額（萬元） | 上一年度納稅總額（萬元） | ||||||||||||
| 本年度銷售額（萬元） | 本年度納稅總額（萬元） | ||||||||||||
| 一、申請企業簡況（主要包括所涉領域、主要技術/服務優勢、經營或運作情況、社會信用情況等） | |||||||||||||
| 二、企業主要產品或服務 | |||||||||||||
| 產品或服務名稱 | 采用標準名稱 | 單位 | 年銷售量 | 開始時間 | |||||||||
| 三、企業榮譽（曾獲得國家、省市評定的優秀產品或科研成果以及其他榮譽情況） | |||||||||||||
| 表 A.1（續）
四、企業(ye) 參與(yu) 編寫(xie) 的標準情況 |
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| 五、企業(ye) 獲得專(zhuan) 利情況 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 六、企業(ye) 提供資料（複印件） | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 《企業(ye) 法人營業(ye) 執照》 份 其他（請分項）
商標授權書(shu) 份 商標申請書(shu) 份 上年度財務報表 份 企業(ye) 標準 份 產(chan) 品檢測報告 份 職稱證書(shu) 份 人員培訓證書(shu) 份 授權證書(shu) 份 專(zhuan) 利證書(shu) 份 專(zhuan) 利申請書(shu) 份 ISO9000 係列的認證證書(shu) 份 負責人（簽章） 年 月 日 |
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| 七、申請單位意見 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
本單位自願參加防靜電產(chan) 品合格供應商評定，承諾本次申報所提交的數據和信息均真實、有效， 如有違反，願承擔由此產(chan) 生的相應責任。
負 責 人（簽字） 申請單位蓋章 年 月 日 年 月 日 |
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| 八、秘書(shu) 處意見 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
負責人（簽章） 年 月 日 |
評定表
B.1 申請表按表 B.1 的規定
B.1 評定表
編 號
|
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|
（規範性）
防靜電產(chan) 品合格供應商證書(shu)
C.1 防靜電產(chan) 品合格供應商證書(shu) 見圖 C.1。
|
編 號：2X0001 |
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| 防靜電產(chan) 品合格供應商
企 業(ye) 名 稱：
法定代表人： 統一社會(hui) 信用代碼： 認 證範 圍： XXXXXXX 具備研發設計和生產(chan) 能力。 XXXXXXX 具備合格供應商能力。
具體(ti) 內(nei) 容見附頁《合格hth会体会体育》。
上海防靜電工業(ye) 協會(hui) |
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| 有效期： 年 月 日 至 年 月 日 | |||
圖 C.1 防靜電產(chan) 品合格供應商證書(shu)
C.2 合格hth会体会体育見圖 C.2。
| 編 號：2X0001 | ||||||||||||||
| 合格hth会体会体育
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|
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上海防靜電工業(ye) 協會(hui)
有效期： 年 月 日 至 年 月 日 |
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圖 C.2 合格hth会体会体育
C.3 上海防靜電工業(ye) 協會(hui) 推薦標誌見圖 C.3。
上海市防靜電工業(ye) 協會(hui) 推薦
產(chan) 品範圍見證書(shu)
圖 C.3 上海市防靜電工業(ye) 協會(hui) 推薦標誌
附 錄 D （資料性）
申報材料清單
D.1 凡認為(wei) 已符合準入條件的生產(chan) 企業(ye) 可向協會(hui) 提出，提供的書(shu) 麵資料為(wei) 蓋公章的複印件。必須包括：
——申請表（附錄A）；
——《企業(ye) 法人營業(ye) 執照》；
——商標授權書(shu) 或申請書(shu) ；
——申報產(chan) 品或服務的企業(ye) 標準和有效的第三方檢驗報告；
——ISO9000係列的認證證書(shu) ；
——上一年度財務報表；
——關(guan) 鍵崗位人員的專(zhuan) 業(ye) 證書(shu) 。
D.2 可以附加的書(shu) 麵資料包括且不限於(yu) ：
——產(chan) 品生產(chan) 商的授權證書(shu) ；
——獲獎情況和證書(shu) ；
——商標授權書(shu) 或申請書(shu) ；
——專(zhuan) 利授權書(shu) 或申請書(shu) ；
——ISO14000係列的認證證書(shu) ；
——信用評估；
——其他材料。
附 錄 E （資料性）
防靜電產(chan) 品物理特征指標表
E.1 防靜電產(chan) 品物理特證指標見表 E.1。
E.1 防靜電產(chan) 品物理特性指標表
| 大類 | 產品名稱 | 重點關注物理性能 |
|
人體(ti) 防護 |
防靜電服 | 透氣性 |
| 耐洗滌性 | ||
| 手腕帶 | 耐折彎性 | |
| 防靜電鞋 | 耐磨性 | |
| 防滑性 | ||
| 手套/指套 | 張力 | |
| 防靜電帽 | 耐洗滌性 | |
|
器具裝備 |
工作表麵 | 耐磨性 |
| 功能層厚度 | ||
| 耐劃性 | ||
| 椅 | 機械強度 | |
| 貯存轉運設備 | 可靠性 | |
| 傳(chuan) 輸帶 | 耐磨性 | |
| 機械強度 | ||
|
離子化靜電消除器 |
安全性 | |
| 維護保養(yang) 性 | ||
| 噪音 | ||
| 環保性 | ||
| 工位器具、毛刷、鑷子等 | 耐磨性 | |
| 手持電焊、拆焊工具 | 安全性 | |
| 防靜電蠟（膠） | 環保性能 | |
|
裝修材料 |
防靜電地麵 | 功能層厚度 |
| 機械強度 | ||
| 耐磨性 | ||
| 防靜電板材 | 防火性能 | |
| 不發火地坪 | 不發火 | |
| 防靜電塗料 | 抗汙性 | |
| 環保性 | ||
|
包裝材料 |
包裝袋 | 熱封強度 |
| 耐穿刺性 | ||
| 可印刷性 | ||
| 包裝箱 | 機械強度 |
附 錄 F （資料性）
質量管理體(ti) 係檢查表
F.1 本附錄適用於(yu) 沒有通過質量管理體(ti) 係或認證失效企業(ye) 的現場評定，並按評定得分獲得相應的等級分。 F.2 檢查表見表 F.1。
表 F.1 質量管理體(ti) 係檢查表
| 項 目 | 評 審 內 容 | 評分
標準 |
得分 | 管理
現狀 |
|
| 1.1 | 是否確定與(yu) 目標和戰略方向相關(guan) 並影響實現質量管理體(ti) 係預期結果的各種外部和內(nei) 部因素？ | 3 | 良好 | ||
| 1.2 | 是否識別了與(yu) 質量管理有關(guan) 的相關(guan) 方及其需求與(yu) 期望？ | 3 | 良好 | ||
| 1.3 | 是否基於(yu) 內(nei) 外部因素和相關(guan) 方需求與(yu) 期望，確定需要應對的風險與(yu) 機遇，並采取必要的應對措施？ | 3 | 良好 | ||
| 1.4 | 是否在各職能層次建立質量目標，適用時考慮了公司關(guan) 注的重要質量控製要求？ | 3 | 良好 | ||
| 1.5 | 是否針對質量目標開展定期分析與(yu) 評價(jia) ？（類似質量例會(hui) /績效評價(jia) ，須有輸出和記錄） | 3 | 良好 | ||
| 1.6 | 針對質量目標未達成的情況，是否進行了原因分析並采取了適當的對策？ | 3 | 良好 | ||
| 1.7 | 是否按策劃的周期實施內(nei) 部審核？（同時要關(guan) 注內(nei) 審的充分性和有效性。） | 3 | 良好 | ||
| 1.8 | 內(nei) 部審核中發現的不符合是否得到糾正且采取防止類似問題再發生的糾正措施並加以驗證？ | 3 | 良好 | ||
| 1.9 | 是否按策劃的周期實施管理評審？ | 3 | 良好 | ||
| 1.10 | 管理評審的輸入是否滿足 ISO9001 的要求？ | 3 | 良好 | ||
| 1.11 | 管理評審的輸出是否包含了改進要求並策劃了具體(ti) 的改進措施？ | 3 | 良好 | ||
| 1.12 | 是否有定期的質量會(hui) 議？ | 3 | 良好 | ||
| 1.13 | 對於(yu) 質量會(hui) 議決(jue) 議未達成情況和不良趨勢是否在會(hui) 議中進行了分析並及時改進？ | 3 | 良好 | ||
| 1.14 | 對質量會(hui) 議提出的問題是否及時關(guan) 閉？ | 3 | 良好 | ||
| 1.15 | 針對生產(chan) 質量有無定期的分析，並持續開展了質量改善活動？如：QCC、六西格瑪、提質增效等形式內(nei) 容 | 3 | 良好 | ||
| 1.16 | 針對持續的質量改善活動，是否有改善效果評價(jia) ？ | 3 | 良好 | ||
|
1.17 |
是否建立了相應的渠道和適當的激勵製度，用來係統地收集員工改進意見，並對這些改進建議定期進行評價(jia) ，在適用時予以采 納？ | 3 | 良好 | ||
|
人力資 源 & 成文信 息 |
2.1 | 各崗位人員的設置和配備是否合理，並明確了各崗位職責和權限？ | 3 | 良好 | |
| 2.2 | 是否製定了人員資格認定管控製度（如檢驗崗位、產(chan) 品過程的關(guan) 鍵崗位識別，以及必要的技能要求）？ | 3 | 良好 | ||
| 2.3 | 對現有人員的資格能力是否進行持續有效管理？ | 3 | 良好 | ||
|
2.4 |
是否製定了對相關(guan) 人員的必要的培訓計劃並按照計劃得到實施？必要時，是否對培訓有效性做了評價(jia) ？
備注：培訓內(nei) 容關(guan) 注與(yu) 質量管理體(ti) 係有關(guan) 的培訓和崗位實操有關(guan) 的培訓。 |
3 |
良好 |
||
| 2.5 | 是否識別和創建了確保質量體(ti) 係運行有效性所需要的成文信息？ | 3 | 良好 | ||
| 2.6 | 是否建立了成文信息的管理要求（包括成文信息的標識、評審、批準、分發、訪問、檢索、使用、變更、作廢等等） ，並得到了有效實施？ | 3 | 良好 | ||
|
2.7 |
是否建立了包括版本信息的外部文件清單（產(chan) 品對應的國標、行標、地方標準等， 公司的企業(ye) 技術標準、客戶的產(chan) 品圖紙/技術要求/檢驗規範/質量信息反饋等）？ | 3 | 良好 | ||
表 F.1（續）
| 商標管理 | 3.1 | 含公司品牌商標的產品處理、不良品處置等， 是否得到授權並保持相關記錄？ | 3 | 良好 | |
|
進料管理 |
4.1 | 現場是否有按照不同物料類別建立的進料檢驗規範或者作業(ye) 指導書(shu) ？ | 3 | 良好 | |
| 4.2 | 進料檢驗人員是否對標準和抽樣熟悉，且操作熟練？ | 3 | 良好 | ||
| 4.3 | 進料檢驗記錄是否得到保持，且與(yu) 檢驗規範一致？
1.重點關(guan) 注是否驗證了原材料證明裏的材料性能參數是否符合公司的要求。 |
3 | 良好 | ||
| 4.4 | 適用時，進料檢驗是否會(hui) 針對外部認證要求的部件核對與(yu) 認證報備的一致性？ | 3 | 良好 | ||
| 4.5 | 是否對進料檢驗的品質狀況進行統計和分析，必要時應要求上遊供應商進行分析改進並跟蹤驗證改進措施的有效性？ | 3 | 良好 | ||
|
過程控 製與(yu) 檢 驗 |
5.1 | 生產(chan) 指令和配套文件是否明確了必要的生產(chan) 信息，適用時包括產(chan) 品型號，產(chan) 量和批次號等？ | 3 | 良好 | |
| 5.2 | 現場使用的材料是否和 BOM 清單一致？ | 3 | 良好 | ||
| 5.3 | 是否實現產(chan) 品從(cong) 其原材料到交貨的過程進行追蹤的能力，通過標識能追查到產(chan) 品各階段的質量、數量或批次相關(guan) 信息？ | 3 | 良好 | ||
| 5.4 | 各工序生產(chan) 是否配備了工藝文件、圖紙或作業(ye) 指導書(shu) ？ | 3 | 良好 | ||
| 5.5 | 工藝文件是否明確生產(chan) 工藝要求，所用設備和工裝，工藝參數? | 3 | 良好 | ||
| 5.6 | 現場實際生產(chan) 操作是否符合工藝文件的要求？ | 3 | 良好 | ||
|
5.7 |
如有特殊過程（如焊接, 電鍍,密封包裝,消毒，注塑，噴塗等）時，是否對特殊工序進行了確認和定期再確認，並采取了如下措施以確保此過程的能力能滿足要求：
a) 質量文件（質量計劃、工藝文件、作業(ye) 指導書(shu) ）中規定了各類參數，作業(ye) 方法要求 b) 定期對設備進行維護和確認完好 c) 操作人員應具有相應資質 d) 必要時，配備照片、實樣等用於(yu) 產(chan) 品一致性的確認 e) 記錄的保存及可追溯 f) 當有變更時，對以上內(nei) 容的再確認的要求 |
3 |
良好 |
||
| 5.8 | 現場是否有合適版本的過程檢驗規範或者作業(ye) 指導書(shu) ？ | 3 | 良好 | ||
| 5.9 | 過程檢驗人員是否對標準和抽樣熟悉，且操作熟練？ | 3 | 良好 | ||
|
5.10 |
過程檢驗記錄是否得到保持，且與(yu) 檢驗規範一致？
備注：首件檢驗時至少應包括每天開機時，更換產(chan) 品後，關(guan) 鍵設備維修後； 巡檢最低要求為(wei) 上午下午各做一次。 |
3 |
良好 |
||
| 5.11 | 針對生產(chan) 異常，有無及時的糾正預防？是否能防止再發，並有效果確認？提供：8D、糾正預防報告等形式內(nei) 容 | 3 | 良好 | ||
| 5.12 | 是否對過程產(chan) 品采用適當的方法（如產(chan) 品標識）對產(chan) 品狀態進行標識，以避免混淆和誤用？ | 3 | 良好 | ||
| 5.13 | 生產(chan) 現場是否發布產(chan) 品的質量信息和/或改進案例？ | 3 | 良好 | ||
| 5.14 | 生產(chan) 現場是否實施 5S 管理（包括過程產(chan) 品的防護）？ | 3 | 良好 | ||
| 5.15 | 如有特定要求，相應的工作環境要求是否得到規定和有效控製（如工作環境潔淨度、溫濕度、光照度，ESD 係統等等）？ | 3 | 良好 |
表 F.1（續）
|
過程控 製與(yu) 檢 驗 |
5.16 |
是否建立了 4M1E 變更的管控程序？是否按照程序要求進行變更管理？
注： 1.關(guan) 注實際變更過程實施的有效性。例如， 批準的工程變更是否及時轉化並傳(chuan) 達給產(chan) 線， 涉及到的相關(guan) 文件（包括現場使用處的作業(ye) 標準/工藝文件等）是否及時進行了更新？針對現場物料和在製品是否得到了合適的處理等等。 2.重點關(guan) 注工藝變更和供應商的變更類型，考慮變更後的質量風險。 3.變更是否得到跟蹤確認，如：變更前產(chan) 品的處理，變更後正式圖紙的下發，具體(ti) 切換時間及追溯；（新增） |
3 |
良好 |
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| 5.17 | 是否製定了產(chan) 線換產(chan) 品或產(chan) 品換線的管理要求（如清線）？ | 3 | 良好 | ||
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出貨管理 |
6.1 | 現場是否有合適版本的成品/出貨檢驗規範或者作業(ye) 指導書(shu) ？檢驗項目是否符合公司的要求？ | 3 | 良好 | |
| 6.2 | 成品/出貨檢驗人員是否對標準和抽樣熟悉，且操作熟練？ | 3 | 良好 | ||
| 6.3 | 成品/出貨檢驗記錄是否得到保持，且與(yu) 檢驗規範一致？ | 3 | 良好 | ||
| 6.4 | 適用時，是否按照公司檢驗標準中定期測試項目，製定測試計劃並定期實施？ | 3 | 良好 | ||
| 6.5 | 適用時，出貨檢驗是否會(hui) 核對認證報備的一致性？包括但不限於(yu) ：3C、CQC、水批、食品接觸安全等； | 3 | 良好 | ||
| 6.6 | 針對公司提出的核心零部件的特殊管控項目，是否明確檢測要求，並實施？
關(guan) 注測試+材料+工藝三方麵的控製要求。 |
3 | 良好 | ||
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測量管理 |
7.1 | 現場是否配置和使用適宜的測量儀(yi) 器設備？ | 3 | 良好 | |
| 7.2 | 相關(guan) 人員能否正確使用測量儀(yi) 器設備？ | 3 | 良好 | ||
| 7.3 | 計量器具是否建立了清單或校準計劃？ | 3 | 良好 | ||
| 7.4 | 計量器具是否按照策劃的時間間隔進行檢定或校準？ | 3 | 良好 | ||
| 7.5 | 計量器具狀態標簽和證書(shu) 是否一致（編號、有效期）？ | 3 | 良好 | ||
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7.6 |
如有內(nei) 校，是否;
1）建立了內(nei) 校規程 2）明確了內(nei) 校人員的能力資格要求，並保留了相應的人員能力相關(guan) 的成文信息 3）保留了適當的內(nei) 校記錄 |
3 |
良好 |
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不合格品管理 |
8.1 | 是否製定了不合格品的處理流程（如退貨、返工、返修、報廢、讓步接受等）是否得到規定？ | 3 | 良好 | |
| 8.2 | 對不合格品的處置的批準權限是否得到明確？ | 3 | 良好 | ||
| 8.3 | 如有特殊緊急放行的材料、半成品、成品， 是否有追溯的安排並得到實施？ | 3 | 良好 | ||
| 8.4 | 針對發現的不合格品是否做了記錄？
（包括原材料、半成品、成品和退貨產(chan) 品） |
3 | 良好 | ||
| 8.5 | 不合格品是否得到標識並隔離存放？ | 3 | 良好 | ||
| 8.6 | 對不合格是否做了原因分析並根據不合格的程度采取糾正措施以防止類似問題再發生？ | 3 | 良好 | ||
| 8.7 | 針對不合格品的返修，是否進行再檢驗？ | 3 | 良好 | ||
| 8.8 | 是否對不合格品定期統計和分析，策劃實施改進措施並驗證改進措施的有效性？ | 3 | 良好 | ||
| 總計 | 201 | ||||
F.3 等級分對照見表 F.2。
表 F.2 等級分對照表
| F1 表得分 | 等級 | 最終等分 |
| 190～201 | 良好 | 50 |
| 134～189 | 一般 | 40 |
| 90～134 | 及格 | 15 |
| <89 | 不及格 | 0 |